北京證監(jiān)局近日曝光多宗內(nèi)幕交易案件，包括合眾思?jí)眩?02383）時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)的“好朋友”內(nèi)幕交易賺470萬元，罰沒1411萬元，更有太極股份（002368）內(nèi)幕知情人買賣自家股票栽了。

時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)的“好朋友”

內(nèi)幕交易合眾思?jí)驯涣P沒1411萬

北京證監(jiān)局日前公布的一則行政處罰決定書顯示，董瑋內(nèi)幕交易合眾思?jí)压善?，被北京證監(jiān)局責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得470.35萬元，并處以940.70萬元罰款。

董瑋是時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)的“好朋友”。

該行政處罰決定書披露，2011年，合眾思?jí)讯麻L(zhǎng)、實(shí)際控制人郭某平以個(gè)人名義收購(gòu)了天派電子(深圳)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天派電子”)。2013年11月23日，合眾思?jí)寻l(fā)布公告稱，在天派電子的經(jīng)營(yíng)狀況顯著改善后，上市公司有權(quán)要求郭某平視公司的業(yè)務(wù)需要，將天派電子的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)以公允價(jià)值置入上市公司。

2016年8月，郭某平?jīng)Q定將天派電子并入公司。2016年8月8日至10日的某一天，郭某平召集董事會(huì)秘書左某立、財(cái)務(wù)總監(jiān)袁某林到其辦公室開會(huì)，提出正式啟動(dòng)收購(gòu)天派電子的工作，左某立、袁某林著手開展收購(gòu)工作。

2016年11月29日，由于募投項(xiàng)目計(jì)劃購(gòu)置的房產(chǎn)資源因政府發(fā)出強(qiáng)制收回的通知導(dǎo)致募集項(xiàng)目存在不確定性，券商擔(dān)心停牌時(shí)間過長(zhǎng)，所以決定暫停項(xiàng)目。其后，公司決定采用備選方案，解決了前述因?qū)徟鷮?dǎo)致的項(xiàng)目不確定性的問題，合眾思?jí)严蚪灰姿暾?qǐng)停牌。2017年1月5日，合眾思?jí)寻l(fā)布《重大事項(xiàng)停牌公告》，稱“擬購(gòu)買標(biāo)的資產(chǎn)屬于計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，預(yù)計(jì)此次交易金額達(dá)到股東大會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)”，公司股票停牌。

2017年1月19日，合眾思?jí)寻l(fā)布《關(guān)于籌劃發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)事項(xiàng)的停牌公告》，稱擬收購(gòu)天派電子標(biāo)的公司股權(quán)，公司轉(zhuǎn)入重大資產(chǎn)重組程序并繼續(xù)停牌。2017年1月26日，合眾思?jí)寻l(fā)布《關(guān)于籌劃發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)展暨繼續(xù)停牌公告》，稱公司擬通過發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的方式收購(gòu)天派電子100%股權(quán)。2017年3月22日，合眾思?jí)褟?fù)牌。

北京證監(jiān)局認(rèn)為，合眾思?jí)寻l(fā)行股份購(gòu)買天派電子事項(xiàng)，構(gòu)成內(nèi)幕信息。至遲不晚于2016年8月10日，本案內(nèi)幕信息形成，內(nèi)幕信息公開于2017年1月19日。郭某平為本次收購(gòu)事項(xiàng)的決策者，左某立、袁某林負(fù)責(zé)具體收購(gòu)工作，為本案內(nèi)幕信息知情人，內(nèi)幕信息知悉時(shí)間為不晚于2016年8月10日。

行政處罰決定書顯示，董瑋與內(nèi)幕信息知情人袁某林在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)聯(lián)絡(luò)接觸。

袁某林系合眾思?jí)沿?cái)務(wù)總監(jiān)，全程參與了合眾思?jí)训闹卮筚Y產(chǎn)重組項(xiàng)目。董瑋與袁某林系朋友，兩人關(guān)系非常好。董瑋有兩個(gè)手機(jī)號(hào)，董瑋139手機(jī)號(hào)主要在工作中使用，董瑋189手機(jī)號(hào)主要在涉及私事時(shí)使用。董瑋和袁某林均能在董瑋使用其189手機(jī)號(hào)時(shí)即為聊隱私的事情上達(dá)成共識(shí)。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2016年10月14日至11月21日，董瑋與袁某林有15次通話聯(lián)系，董瑋使用的均為董瑋189手機(jī)號(hào)。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，董瑋實(shí)際控制和使用“董瑋”財(cái)達(dá)證券（600906）賬戶、“董瑋”東莞證券賬戶、“王某男”證券賬戶和“董某身”證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱“董瑋”賬戶組)交易“合眾思?jí)选?，其使用本?89手機(jī)和本人電腦下單交易“合眾思?jí)选??！岸|”賬戶組交易“合眾思?jí)选钡馁Y金主要來源于董瑋。其中，“董瑋”東莞證券賬戶中，有280萬元來自于內(nèi)幕信息知情人袁某林的配偶張某。

董瑋使用本人及“王某男”“董某身”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“合眾思?jí)选?，共?jì)獲利470.35萬元。

北京證監(jiān)局認(rèn)為，董瑋在內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人袁某林通話聯(lián)絡(luò)，相關(guān)交易行為明顯異常，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。北京證監(jiān)局決定責(zé)令董瑋依法處理非法持有的證券，沒收違法所得470.35萬元，并處以940.70萬元罰款，共計(jì)罰沒1411.05萬元。

內(nèi)幕交易虧近1.9萬被罰10萬

北京證監(jiān)局近期公布的另一則行政處罰決定書顯示，北京證監(jiān)局對(duì)時(shí)任太極股份戰(zhàn)略發(fā)展中心總經(jīng)理孫國(guó)鋒內(nèi)幕交易太極股份股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，決定對(duì)孫國(guó)鋒處以10萬元罰款。

2017年3月24日，太極股份發(fā)布公告，擬向劉某等10名交易對(duì)手發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買其所持北京量子偉業(yè)信息技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱量子偉業(yè))100%股權(quán)。之后，量子偉業(yè)有關(guān)股東所持股份因債務(wù)糾紛被凍結(jié)，量子偉業(yè)股東之間對(duì)是否繼續(xù)推進(jìn)與太極股份的并購(gòu)重組產(chǎn)生分歧。

2018年1月22日，時(shí)任太極股份副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)涂某紅與時(shí)任量子偉業(yè)董事長(zhǎng)劉某進(jìn)行溝通，量子偉業(yè)希望終止本次并購(gòu)重組。2018年2月7日，太極股份安排北京安新律師事務(wù)所律師高某通過電子郵件向劉某發(fā)送了終止本次并購(gòu)重組涉及的需要量子偉業(yè)方面出具的有關(guān)文件及擬簽署的協(xié)議，并告知?jiǎng)⒛吃?018年2月12日上午前落實(shí)所有文件簽署工作。

2018年3月中下旬，時(shí)任太極股份總裁劉某松向時(shí)任中國(guó)電子科技集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)電科)總經(jīng)理劉某宏匯報(bào)太極股份擬終止收購(gòu)量子偉業(yè)，得到劉某宏的同意。

2018年4月9日，量子偉業(yè)所有股東簽署完畢終止本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的有關(guān)協(xié)議。2018年4月10日，太極股份收到量子偉業(yè)發(fā)送的有關(guān)終止本次并購(gòu)重組的文件。2018年4月20日，太極股份發(fā)布公告，決定終止收購(gòu)量子偉業(yè)。

此案內(nèi)幕信息的敏感期為2018年2月7日至2018年4月20日。

2018年3月23日22:36，孫國(guó)鋒向劉某松、涂某紅發(fā)送電子郵件，提交擬向中國(guó)電科報(bào)送的終止收購(gòu)量子偉業(yè)事項(xiàng)的報(bào)告，并請(qǐng)劉某松和涂某紅把握終止原因的口徑。孫國(guó)鋒屬于內(nèi)幕信息知情人，不晚于2018年3月23日知悉內(nèi)幕信息。

值得一提的是，孫國(guó)鋒在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共計(jì)賣出“太極股份”6萬股，成交金額193.7萬元，虧損18,696.6元，未能通過上述內(nèi)幕交易避損。