觀天下！因合規(guī)管理人員從事客戶服務(wù)活動(dòng)，紅塔證券一營業(yè)部被監(jiān)管出具警示函
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北京商報(bào)訊（記者 郝彥）10月11日，重慶證監(jiān)局發(fā)布公告表示，紅塔證券（601236）重慶南坪證券營業(yè)部存在合規(guī)管理人員從事客戶服務(wù)活動(dòng)的情況。
上述行為違反規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
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