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【訊】(記者鄒曉)北京證監局近日向國都證券及董事長翁振杰、前董秘朱玉萍開出3張罰單，直指國都證券公司治理結構不健全，公司治理失衡，投行業務內控制衡失效，影響公司合規穩健展業。一天連收三張罰單，將國都證券推上了風口浪尖。

根據北京證監局公告，在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發行相關的保薦、承銷業務，公司債券承銷業務，資產證券化業務，非上市公眾公司推薦業務。這就意味著，國都證券幾乎整個投行業務都被叫停了。

不僅如此，國都證券董事長翁振杰、時任董事會秘書朱玉萍均需要前往北京證監局接受監管談話。

早在今年1月，北京證監局連發6篇處罰公告，國都證券股權問題浮出水面。國都證券股東重慶信托私底下聯合其他5家股東，違約使用表決權，合并持股比例可能對國都證券運作產生重大影響，但未通知國都證券。

天眼查顯示，國都證券的第一大股東為中誠信托，持股比例為13.33%。重慶國際信托為第五大股東，持股比例為5.28%，東方創業（600278）為第七大股東，持股比例為5.13%，重慶嘉鴻持股比例為3.77%，合計持股比例至少有14.18%，超過第一大股東持股比例。

除了股權之爭，國都證券2022業績也不太樂觀。根據未經審計財務報表，國都證券在報告期內實現營業收入9.11億元，同比下降50.11%；凈利潤3.69億元，同比下滑56.02%。

證券公司分類評價上，2019年至2021年國都證券的分類結果分別為B類BB級、B類BBB級和C類CC級。

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