新華財(cái)經(jīng)北京1月16日電 以前只聽過玩游戲“開外掛”，但沒想到居然有人“開外掛”打新。

深圳證監(jiān)局最新一期監(jiān)管通訊顯示，近期，有人疑似通過“外掛”軟件進(jìn)行“打新”等交易，觸發(fā)監(jiān)測平臺(tái)異常預(yù)警。

對此，深圳證監(jiān)局提出風(fēng)險(xiǎn)警示，要求轄區(qū)各證券公司完善監(jiān)控系統(tǒng)，持續(xù)規(guī)范客戶交易行為，將存在疑似私自使用外接軟件行為的客戶列為重點(diǎn)監(jiān)控對象，對有關(guān)異常交易線索依法及時(shí)處置。

開“外掛”打新被盯上了

近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布2022年第一期證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊。

監(jiān)管通訊顯示，近期，轄區(qū)個(gè)別證券公司客戶疑似通過非法網(wǎng)站獲取“外掛”軟件進(jìn)行打新等交易操作，觸發(fā)監(jiān)測平臺(tái)異常預(yù)警。

記者注意到，網(wǎng)絡(luò)上有軟件平臺(tái)在營銷所謂的“炒股輔助軟件”“一鍵打新軟件”，稱相關(guān)軟件能提高打新中簽率、輔助解套……

某款軟件甚至聲稱：“能夠?qū)崿F(xiàn)多賬戶同時(shí)打新，N個(gè)賬戶N倍概率，可達(dá)到毫秒級集中申購，壟斷配號(hào)的效果；且軟件運(yùn)用大數(shù)據(jù)黑箱算法，云托管全自動(dòng)打新，不遺漏任何一次機(jī)會(huì)。”

對此，深圳證監(jiān)局提出風(fēng)險(xiǎn)警示，要求轄區(qū)各證券公司完善監(jiān)控系統(tǒng)，針對客戶私自使用外接軟件接入公司交易系統(tǒng)的情形加強(qiáng)監(jiān)控與處置，維護(hù)正常交易秩序。

首先，要求證券公司做好投資者教育工作，提示投資者不得私自使用外接系統(tǒng)接入公司交易系統(tǒng)，更不得出借或借入他人賬戶進(jìn)行證券買賣。其次，持續(xù)規(guī)范客戶交易行為，將存在疑似私自使用外接軟件行為的客戶列為重點(diǎn)監(jiān)控對象，對有關(guān)異常交易線索依法及時(shí)處置。另外，進(jìn)一步完善信息系統(tǒng)建設(shè)，及時(shí)升級監(jiān)控漏洞，有效落實(shí)異常線索處置機(jī)制，從源頭上對異常交易行為進(jìn)行阻斷。

禁止以直播方式薦股

此前，部分證券公司與互聯(lián)網(wǎng)“大V”合作開展網(wǎng)絡(luò)直播、客戶引流等活動(dòng)，引發(fā)市場廣泛關(guān)注。

在此次監(jiān)管通訊中，深圳證監(jiān)局提出風(fēng)險(xiǎn)警示，稱互聯(lián)網(wǎng)“大V”不屬于專職從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)人，證券公司不得通過引流開戶等形式與“大V”開展相關(guān)合作。

此外，禁止以直播方式薦股，證券公司工作人員通過網(wǎng)絡(luò)直播等形式發(fā)表評論，應(yīng)當(dāng)保持客觀、專業(yè)態(tài)度，主要聚焦經(jīng)濟(jì)形勢分析、市場變動(dòng)情況點(diǎn)評、經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)解讀等宏觀層面。

同時(shí)，證券公司應(yīng)強(qiáng)化組織外部人士發(fā)表評論的管理，做好事前審核工作，充分揭示證券公司與外部人士的關(guān)系。

深圳證監(jiān)局表示，下一步，將加強(qiáng)對證券公司以互聯(lián)網(wǎng)形式開展證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管力度，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)，維護(hù)行業(yè)發(fā)展的良好生態(tài)。

機(jī)構(gòu)產(chǎn)品估值管理違規(guī)被警示

在風(fēng)險(xiǎn)警示部分，深圳證監(jiān)局還提及資管產(chǎn)品估值管理問題。

深圳證監(jiān)局表示，在日常監(jiān)管中關(guān)注到，部分機(jī)構(gòu)管理的私募資管計(jì)劃在投資私募債過程中存在估值管理不到位的情況：一是未按照凈值化管理的要求，對私募資管計(jì)劃進(jìn)行公允估值；二是對不同產(chǎn)品持有的同類資產(chǎn)采用不同估值方式，違反了相關(guān)法規(guī)關(guān)于估值一致性的規(guī)定。

其中，個(gè)別機(jī)構(gòu)因在管的部分私募資管產(chǎn)品所投資的私募債等相關(guān)資產(chǎn)，未按規(guī)定要求采用公允價(jià)值估值，公司被采取警示函、責(zé)令改正措施。

深圳證監(jiān)局指出，各機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視產(chǎn)品估值管理工作。首先，提高合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格落實(shí)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)要求，堅(jiān)持公允價(jià)值計(jì)量原則，嚴(yán)格限制使用成本法。其次，完善估值管理內(nèi)控機(jī)制，建立關(guān)于產(chǎn)品估值一致性的定期復(fù)核和審閱機(jī)制，確保估值程序和技術(shù)不存在重大缺陷。另外，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

關(guān)鍵詞： 外掛 平臺(tái) 打新被