新華財經(jīng)北京1月19日電 中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局（浙江證監(jiān)局）19日在官網(wǎng)發(fā)布關于對安信證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。浙江證監(jiān)局稱，安信證券在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱亞太藥業(yè)）2015年重大資產(chǎn)購買項目、2019年公開發(fā)行可轉換公司債券項目中未勤勉盡責，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導義務，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第四條第一款、第六條第一款、第二十條、第三十四條和《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第六條第一款的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第653號）第七十條第一款、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十二條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對安信證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

浙江證監(jiān)局表示，安信證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全投行業(yè)務內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，切實提升投行業(yè)務質(zhì)量；應嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并向該局提交書面報告。

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