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新華財經北京4月14日電（記者閆鵬）根據北京證監局13日官網消息，該局決定對國都證券采取責令改正并限制業務活動的行政監管措施。在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發行相關的保薦、承銷業務，公司債券承銷業務，資產證券化業務，非上市公眾公司推薦業務。

北京證監局經查，國都證券在公司治理中存在股權管理未履職盡責、未依規執行治理程序、激勵的約束機制缺失等問題。受公司治理影響，國都證券在投資銀行業務中存在三項問題。

一是關聯交易管理失當。關聯方投行業務執業標準低；業務獨立性不足，業務通道化；對部分關聯方業務未履行合規審查和信息披露。

二是執行業務未勤勉盡責。部分債券項目未充分核查發行人主要風險發生變化的影響；部分IPO項目申報材料未充分核實發行人采購、存貨、費用支出等業務真實性；對項目信用變化的風險防范和應對缺失，業務風險積聚。

三是合規內控管理薄弱。同一項目短期內多次召開立項、內核會議，在相關問題沒有進一步充分核查的情況下即通過了內控程序；投資銀行業務薪酬激勵實行包干，業務人員收入與項目收入直接掛鉤，業務部門負責人薪酬遞延不滿足規定年限。

北京證監局認為，上述問題反映國都證券公司治理結構不健全，公司治理失衡，投行業務內控制衡失效，影響公司合規穩健展業。根據《證券公司監督管理條例》等有關規定，北京證監局決定對國都證券采取責令改正并限制業務活動的行政監管措施。

具體包括：國都證券應采取切實有效的整改措施，厘清股東股權關系，完善公司治理，建立有效內控機制，切實提升投資銀行業務質量；在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發行相關的保薦、承銷業務，公司債券承銷業務，資產證券化業務，非上市公眾公司推薦業務；國都證券應在暫停業務期間屆滿前向北京證監局提交書面整改報告。

編輯：羅浩

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