近日，中國證券監督管理委員會網站發布市場禁入公告稱，安信證券股份有限公司原高管蔣政存在違法買賣股票的行為，違法情節嚴重，對其采取5年證券市場禁入措施；并涉內幕交易另案處理。

以下為全文：

中國證監會市場禁入決定書（蔣政）

〔2017〕25號

當事人：蔣政，男，1968年11月出生，住址：廣東省深圳市福田區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我會對蔣政違法買賣股票行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出市場禁入的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未要求聽證，也未提交陳述申辯意見。本案現已調查、審理終結。

經查明，當事人存在以下違法事實：

一、蔣政證券從業情況

蔣政1997年2月至2003年10月在國泰君安(18.740, -0.04, -0.21%)證券股份有限公司工作，2005年6月至2006年6月在長城證券股份有限公司任研究所副所長，2006年12月進入安信證券股份有限公司（以下簡稱安信證券）工作，先后任證券投資部總經理助理、資產管理部權益投資組負責人、資產管理部副總經理等職，其中2012年1月11日至2014年11月25日期間擔任“安信證券—光大銀行(4.090, 0.00, 0.00%)—安信理財2號積極配置集合資產管理計劃”（以下簡稱安信理財2號）投資主辦，2015年5月5日從安信證券離職。蔣政于2006年7月27日取得證券投資咨詢業務（其他）的證券業執業證書，2009年5月31日取得一般證券業務的證券業執業證書，2012年12月12日取得投資主辦人的證券業執業證書。

二、蔣政控制“李某均”證券賬戶并進行交易

（一）涉案賬戶基本情況

李某均為蔣政的妹夫，曾先后在兩家證券公司開立資金賬戶。2009年9月8日，“李某均”證券賬戶開立于紅塔證券深圳深南中路營業部，2013年4月10日銷戶。2013年4月9日“李某均”證券賬戶在國泰君安證券股份有限公司衡陽雁城路營業部開立資金賬戶，開戶時預留聯系電話為蔣政在安信證券工作期間使用的工作電話。

（二）涉案賬戶資金往來情況

“李某均”賬戶資金來源于蔣政。“李某均”國泰君安證券賬戶對應的三方存管銀行賬戶為尾號為8569的建設銀行(7.670, 0.13, 1.72%)賬戶（以下簡稱建行8569戶）。2007年6月6日、7月18日、7月18日，蔣政尾號為3577的工商銀行(6.130, 0.05, 0.82%)賬戶、尾號為2081的招商銀行(29.520, -0.19, -0.64%)賬戶、尾號為3014的建設銀行賬戶分別轉出330.49萬元、60萬元、10萬元至李某均尾號為1813的建設銀行賬戶（以下簡稱建行1813戶）。2009年9月8日，李某均從建行1813賬戶轉入743.9萬元至李某均名下尾號為3421的建設銀行賬戶（以下簡稱建行3421戶）。2013年4月9日，李某均建行3421賬戶轉入969.05萬元至李某均建行8569賬戶。2014年4月9日，蔣政尾號為3807的工商銀行賬戶轉入248萬元至李某均建行8569賬戶。

“李某均”賬戶資金部分轉給了蔣政、陳某萍夫婦，其余資金繼續留在賬戶內交易。“李某均”國泰君安證券賬戶在2013年9月9日至2015年3月17日之間共轉出資金361.05萬元，其中轉給陳某萍241.05萬元、轉給蔣政120萬元。2013年9月9日轉出101萬元至陳某萍尾號為5681的招商銀行賬戶，2014年1月16日、3月4日、11月24日分別轉出50.05萬元、70萬元、20萬元至陳某萍尾號為6392的建設銀行賬戶，2015年3月17日轉出120萬元至蔣政尾號為2081的招商銀行賬戶，其余資金繼續留在“李某均”賬戶內交易。

（三）交易下單情況

“李某均”賬戶由蔣政操作使用。根據“李某均”國泰君安證券賬戶登錄日志及委托交易流水，2013年4月9日至2015年5月4日期間共登錄324次，其中委托下單69次。

三、交易及獲利情況

2014年11月26日至2015年5月4日，蔣政控制和使用“李某均”國泰君安證券賬戶從事證券交易，買入股票金額合計469，971，585.79元，盈利金額53，667.19元。2014年11月26日前，蔣政涉嫌使用該賬戶利用未公開信息進行交易，已另案處理。

以上事實，有相關證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關人員詢問筆錄等證據證明，足以認定。

我會認為，蔣政作為證券從業人員，使用“李某均”證券賬戶持有、買賣股票，該行為違反了《證券法》第四十三條“證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈送的股票”的規定，構成《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的情形。蔣政作為證券從業人員借他人名義持有、買賣股票的行為，屬于《證券法》明令禁止的行為，違法情節嚴重。

根據當事人上述違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》（證監會令第33號）第三條第（三）項、第四條、第五條的規定，我會決定：

對蔣政采取5年證券市場禁入措施。自我會宣布決定之日起，在禁入期間內，不得從事證券業務或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

當事人如果對本決定不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本市場禁入決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

中國證監會

2017年12月20日

關鍵詞： 安信 內幕交易 副總